วิธีการเป็นนายหน้าการลงทุน: 12 ขั้นตอน (พร้อมรูปภาพ)

สารบัญ:

วิธีการเป็นนายหน้าการลงทุน: 12 ขั้นตอน (พร้อมรูปภาพ)
วิธีการเป็นนายหน้าการลงทุน: 12 ขั้นตอน (พร้อมรูปภาพ)

วีดีโอ: วิธีการเป็นนายหน้าการลงทุน: 12 ขั้นตอน (พร้อมรูปภาพ)

วีดีโอ: วิธีการเป็นนายหน้าการลงทุน: 12 ขั้นตอน (พร้อมรูปภาพ)
วีดีโอ: พอง พอง EP. 50 : อยากเป็นนักวางแผนทางการเงิน 2024, มีนาคม
Anonim

ตัวแทนที่ลงทะเบียนของนายหน้าการลงทุน หรือที่เรียกกันทั่วไปว่านายหน้าเพื่อการลงทุนหรือเพียงแค่นายหน้า เชื่อมโยงผู้ที่สนใจในการซื้อหรือขายการลงทุน โบรกเกอร์มักจะได้รับค่าคอมมิชชั่น แต่สามารถรับโบนัสและเงินเดือนในบางตำแหน่งได้เช่นกัน ในขณะที่ความเป็นกันเองเป็นสิ่งสำคัญ ตำแหน่งนายหน้าการลงทุนส่วนใหญ่จำเป็นต้องมีปริญญาตรีที่เกี่ยวข้องกับการเงิน คุณจะต้องสอบผ่าน ลงทะเบียนทั้งในระดับรัฐบาลกลางและระดับรัฐ และก้าวขึ้นจากตำแหน่งทางการเงินระดับเริ่มต้นเพื่อเป็นนายหน้าการลงทุนที่ประสบความสำเร็จ

ขั้นตอน

ส่วนที่ 1 จาก 3: ได้รับการศึกษาที่จำเป็น

การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 1
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 1

ขั้นตอนที่ 1 รับปริญญาตรี

การเงินเป็นทางเลือกที่ธรรมดาที่สุด แม้ว่าเศรษฐศาสตร์ ธุรกิจ การตลาดหรือการบัญชีสามารถช่วยเตรียมคุณให้พร้อมสำหรับการเป็นนายธนาคารเพื่อการลงทุน สิ่งสำคัญที่สุดคือเลือกสาขาวิชาที่จะช่วยเตรียมคุณให้พร้อมเข้าใจความเสี่ยงและกลยุทธ์ในการทำงานกับเงิน

มุ่งเน้นไปที่คณิตศาสตร์ การวางแผนการลงทุน การเขียนโปรแกรมคอมพิวเตอร์ และทฤษฎีทางเศรษฐศาสตร์เพื่อเสริมการศึกษาระดับปริญญาของคุณต่อไป

การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 2
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 2

ขั้นตอนที่ 2 พิจารณาใฝ่หา MBA

โบรกเกอร์การลงทุนอาวุโสจำนวนมากสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาโทด้านบริหารธุรกิจ ความรู้ใหม่ในการวางแผนทางการเงินอาจช่วยให้คุณทำงานกับลูกค้ารายใหญ่และเพิ่มศักยภาพในการหารายได้ อย่างไรก็ตาม ในช่วงเริ่มต้น การมี MBA จะเพิ่มโอกาสในการได้รับการว่าจ้าง

  • การกลับไปเรียนหลักสูตร MBA หรือระดับบัณฑิตศึกษาอื่น ๆ จะทำให้คุณมีโอกาสที่จะมุ่งเน้นความรู้ของคุณ ตัวอย่างเช่น คุณสามารถเชี่ยวชาญในสินค้าบางประเภท หรือเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับการเขียนโปรแกรมคอมพิวเตอร์สำหรับผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน
  • บางบริษัทเสนอให้โบรกเกอร์ช่วยในการบรรลุ MBA เมื่อประเมินการเสนองาน ให้มองหาบริษัทที่จ่ายค่าเล่าเรียนบางส่วนและ/หรือสนับสนุนการไปโรงเรียนขณะทำงานด้วย
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 3
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 3

ขั้นตอนที่ 3 เสริมสร้างทักษะทางสังคมของคุณ

เพื่อที่จะประสบความสำเร็จในฐานะนายหน้าการลงทุน คุณต้องสามารถสนทนาและมีส่วนร่วมในปฏิสัมพันธ์ทางสังคมในเชิงบวกได้ ตัวอย่างเช่น มองหาการเพิ่มการศึกษาอย่างเป็นทางการของคุณโดยการเข้าร่วมการอภิปรายหรือทีมพูด

  • พิจารณาเรียนการแสดงละครหรือการพูดในที่สาธารณะ
  • อีกทางเลือกหนึ่งรวมถึงการเข้าร่วมองค์กร Toastmasters ซึ่งช่วยให้หลายคนมีความมั่นใจในสถานการณ์ทางสังคมมากขึ้น สิ่งนี้จะนำเสนอโอกาสในการสร้างเครือข่ายที่ยอดเยี่ยมกับมืออาชีพทุกวัย
  • ไม่ว่าคุณจะเลือกทำเช่นไร ให้มีส่วนร่วมในกิจกรรมทางสังคมบางประเภทอย่างต่อเนื่องซึ่งกำหนดให้คุณต้องทำงานในสถานการณ์ต่างๆ กับคนประเภทต่างๆ
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 4
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 4

ขั้นตอนที่ 4 เตรียมตัวสำหรับซีรีส์ 7

ข้อสอบหลักอย่างหนึ่งที่คุณต้องทำคือชุดที่ 7 อย่างไรก็ตาม คุณต้องได้รับการสนับสนุนจากสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นเพื่อทำการสอบ ทำให้ตัวเองน่าสนใจยิ่งขึ้นสำหรับสถาบันที่อาจสนับสนุนคุณโดยการทำงานเกี่ยวกับเอกสารเตรียมสอบหรือเรียนหลักสูตรที่ออกแบบมาโดยเฉพาะเพื่อช่วยเตรียมความพร้อมสำหรับการทดสอบนี้

  • แหล่งข้อมูลเตรียมสอบที่ดีที่สุดคือองค์กรที่ดูแลการทดสอบ เยี่ยมชมเว็บไซต์ FINRA เพื่อค้นหาโครงร่างการศึกษาและคำถามฝึกหัด
  • คนในแผนกวิชาการของคุณสามารถช่วยคุณค้นหาหลักสูตรที่ดีที่สุดสำหรับคุณ บางหลักสูตรมีให้โดยธุรกิจเตรียมสอบ และบางหลักสูตรสามารถเรียนออนไลน์ได้

ส่วนที่ 2 ของ 3: การได้รับการว่าจ้างเป็นนายหน้าการลงทุน

การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 5
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 5

ขั้นตอนที่ 1 หาการฝึกงานกับบริษัทนายหน้า

โบรกเกอร์การลงทุนส่วนใหญ่เริ่มต้นด้วยการฝึกงาน ซึ่งเปิดโอกาสให้บริษัทได้รู้จักคุณ นอกจากนี้ การเรียนรู้กระบวนการในแต่ละวันของการเป็นนายหน้าการลงทุนนั้นจำเป็นต้องเริ่มต้นจากจุดต่ำสุดและทำงานในตำแหน่งที่มีความรับผิดชอบมากขึ้น

หากบริษัทที่จ้างคุณเป็นผู้ฝึกงานรู้สึกว่าเหมาะสม พวกเขาจะสนับสนุนให้คุณเข้าร่วม Series 7 หลังจากนั้นคุณอาจได้รับการว่าจ้างเต็มเวลา

การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 6
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 6

ขั้นตอนที่ 2 สมัครงานตามแรงบันดาลใจในอาชีพของคุณ

สถาบันการเงินประเภทต่างๆ จะเสนอโอกาสที่แตกต่างกันสำหรับนายหน้าการลงทุน บางทีที่สำคัญที่สุด ตรวจสอบให้แน่ใจว่าตำแหน่งที่คุณกำลังสมัครงานกับประเภทของหลักทรัพย์ที่คุณสนใจ

  • ตัวอย่างเช่น หากคุณต้องการสร้างลีดใหม่สำหรับบริษัทขนาดใหญ่ที่จัดการธุรกรรมขนาดใหญ่ ให้มองหาสถาบันอย่าง Merrill Lynch หรือ JP Morgan ในบทบาทเหล่านี้ โบรกเกอร์การลงทุนสร้างรายได้ส่วนใหญ่จากค่าคอมมิชชั่นในบัญชีที่พวกเขาช่วยสร้าง
  • หากคุณต้องการตำแหน่งที่จ่ายเงินเดือนให้สม่ำเสมอมากขึ้นและสนใจด้านการบริการในการจัดการการลงทุนมากขึ้น ให้สมัครกับสถาบันเช่น Fidelity Funds หรือ Charles Schwab
มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่7
มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่7

ขั้นตอนที่ 3 อดทน

ตำแหน่งแรกของคุณในฐานะนายหน้าการลงทุน แม้แต่หลังจากการฝึกงานก็อาจจะเป็นตำแหน่งจูเนียร์ คุณจะต้องพิสูจน์คุณค่าของคุณต่อบริษัทเพื่อรับสถานะอาวุโส เมื่อหางาน แม้แต่ในระดับเริ่มต้น ให้มองหาบริษัทที่ฝึกอบรมโบรกเกอร์ของตนอย่างดีและส่งเสริมจากภายใน

พิจารณามากกว่าแค่การเริ่มต้นเงินเดือน ในขั้นต้น การฝึกอบรมและโอกาสในการเลื่อนตำแหน่งมักจะเป็นตัววัดตำแหน่งที่ดีกว่าเงินเดือนเริ่มต้น

ส่วนที่ 3 ของ 3: การทดสอบและการลงทะเบียน

มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 8
มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 8

ขั้นตอนที่ 1 ลงทะเบียนกับ FINRA

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินจะทำการตรวจสอบและกำหนดกฎเกณฑ์และข้อบังคับสำหรับนายหน้าฝึกอบรม บริษัทนายหน้าที่ให้การสนับสนุนจะลงทะเบียนผู้สมัครสำหรับการทดสอบเหล่านี้ ดังนั้นควรพูดคุยกับหัวหน้างานหรือบริษัทที่ให้การสนับสนุนเพื่อลงทะเบียน สิ่งนี้จะช่วยให้คุณทำข้อสอบใบอนุญาตที่จำเป็น รวมถึง Series 7

  • ในขณะที่ Series 7 เป็นการทดสอบทางการเงินทั่วไป มีการทดสอบมากมายที่จะช่วยให้คุณทำงานกับสินค้าบางประเภทได้ ช่วยเพิ่มโอกาสในการได้รับการว่าจ้างและสนับสนุนให้ทำข้อสอบอื่นๆ
  • ภายในสองปีหลังจากผ่านการทดสอบใดๆ เหล่านี้ ให้แจ้ง FINRA เกี่ยวกับความตั้งใจของคุณที่จะทำงานร่วมกับบริษัทที่ปรึกษาเฉพาะด้านสินค้าโภคภัณฑ์ที่เหมาะสม
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 9
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 9

ขั้นตอนที่ 2 ทำข้อสอบกฎหมายเครื่องแบบของรัฐ

หรือที่เรียกว่า Series 63 นายจ้างและรัฐบางรายต้องการการสอบนี้ อีกครั้ง คุณจะต้องได้รับการสนับสนุนจากนายหน้าเพื่อทำการทดสอบนี้ การสอบผ่านนี้ไม่ว่าจะจำเป็นหรือไม่ก็ตาม จะเป็นการเปิดโอกาสการจ้างงาน ข้อสอบอื่นๆ ที่ไม่ต้องการสปอนเซอร์ ได้แก่ Series 3 เกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า และ Series 65 หรือข้อสอบ Uniform Registered Investment Advisor

  • การสอบเหล่านี้จะช่วยให้คุณสร้างบริษัททางการเงินได้ทันที ดังนั้น การส่งผ่านข้อมูลเหล่านี้จะช่วยให้คุณได้รับการว่าจ้างและสนับสนุนให้เข้าร่วม Series 7
  • ในแง่ของค่าใช้จ่าย การสอบ Series 3 มีค่าใช้จ่าย $115.00, Series 65 ดังขึ้นที่ $135.00 และค่าใช้จ่ายในการสอบ Series 63 คือ $96.00
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 10
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 10

ขั้นตอนที่ 3 พิจารณาทำข้อสอบการซื้อขายเฉพาะอื่นๆ

การทดสอบอื่นๆ จะทำให้คุณสามารถลงทะเบียนเป็นนายหน้าประเภทเฉพาะที่เชี่ยวชาญในการทำงานกับหลักทรัพย์บางประเภท ตัวอย่างเช่น ทำข้อสอบ Series 6 หากคุณต้องการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าเกี่ยวกับกองทุนรวม การผ่านการสอบ Series 62 ทำให้คุณสามารถทำงานเกี่ยวกับหลักทรัพย์ขององค์กรได้

พิจารณาทำข้อสอบเหล่านี้ก่อนการสอบ Series 7 แม้ว่าคุณอาจต้องการสปอนเซอร์เพื่อทำข้อสอบเหล่านี้หลายๆ แบบ แต่ความเต็มใจที่จะทำข้อสอบสามารถช่วยคุณได้

มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 11
มาเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 11

ขั้นตอนที่ 4 ทำข้อสอบ Series 7

การสอบนี้เรียกอีกอย่างว่าการสอบตัวแทนลงทะเบียนหลักทรัพย์ทั่วไป ซึ่งเขียนขึ้นโดยตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก การผ่าน Series 7 จะทำให้คุณได้เป็นตัวแทนที่ลงทะเบียน ซึ่งช่วยให้คุณทำงานเป็นนายหน้าการลงทุนได้

  • การทดสอบดำเนินการทั่วสหรัฐอเมริกาและดำเนินการบนคอมพิวเตอร์
  • ค่าสอบ Series 7 คือ $290.00
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 12
การเป็นนายหน้าการลงทุน ขั้นตอนที่ 12

ขั้นตอนที่ 5 กรอกการลงทะเบียนของรัฐบาลกลางและรัฐ

ในการทำงานเป็นนายหน้าการลงทุนที่ลงทะเบียน คุณจะต้องส่งการตรวจสอบประวัติและรับลายนิ้วมือ ปฏิบัติตามคำแนะนำของ FINRA เกี่ยวกับวิธีการทำเช่นนั้น นอกจากนี้ คุณจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ในรัฐของคุณ คุณจะต้องผ่าน Series 63 เพื่อที่จะทำเช่นนั้น

แนะนำ: